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CAS Fidleg Officer
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CAS Fidleg Officer
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5 mesi
Dauer
Lugano
Standorte
7'020 CHF
Kosten
Italienisch
Sprache
Certificate of Advanced Studies (CAS)
Abschluss
Weitere Infos
Al termine della formazione il partecipante:
- conosce, sa applicare e controllare il rispetto delle norme comportamentali previste dalla normativa sui servizi finanziari;
- sa valutare le esigenze di offerta dei prodotti finanziari e sa implementare controlli e procedure adeguate;
- è in grado di creare e monitorare soluzioni base di GRC e di valutazione del rischio di portafogli finanziari;
- può affrontare e risolvere con competenza ed indipendenza gli scenari concreti di quotidianità del presidio compliance con focus sulle attività di profilatura e valutazione delle esigenze finanziarie della clientela;
- ha le competenze necessarie per l’organizzazione e gestione dell’ufficio Risk &Compliance in seno all’istituto finanziario conformemente alle esigenze regolamentali;
- possiede competenze comportamentali necessarie per interagire con i ruoli aziendali e con gli organi di supervisione esterna.
Il percorso formativo è composto da 4 corsi (moduli) per complessive 82 ore di lezione.
In uno spirito di massima flessibilità e per permettere agli interessati di scegliere tematiche da approfondire in funzione dei propri bisogni, è data anche la possibilità di frequenza modulare (possibilità di seguire uno o più singoli moduli a scelta).
M1. FIDLEG Professional (24 ore)
Questo percorso riconosciuto dal registro dei consulenti svizzero BX Regservices quale formazione idonea a fornire le competenze comportamentali necessarie per l’iscrizione.
- Impatti legali
- LSerFi e leggi sugli istituti finanziari (LIsFi) e relative ordinanze: requisiti autorizzativi, di qualifica ed organizzazione.
- Contenuti delle normative, regole di comportamento e requisiti comportamentali, organo mediazione
- La clientela e i servizi forniti: gli obblighi previsti nel rapporto banca depositaria e gestore patrimoniale indipendente.
- Obblighi di informazione, verifica, trasparenza e diligenza, gestione conflitti interessi, e approfondimenti su retro e best execution
- Inquadramento temi rilevanti nel rapporto tra banca e gestori patrimoniali
- Approfondimenti e casi pratici
- MIFID e Cross-border
- MIFID/MIFIR, Esame comparato LSerfi-Mifid II, cross border
- MIFID/MIFIR
- Aspetti e impatti cross border dell’operatività nell’ambito dei servizi finanziari
- La Prassi della FINMA relativamente all’attività cross border. impatti per gli operatori finanziari elvetici
- Casi pratici
M2. Regulatory and Risk Management (22 ore)
Inquadramento normativo generale, fonti normative-regolamentari finanziarie e analisi dell’infrastruttura normativa finanziaria svizzera
- Abusi di mercato
- Concetti, problematiche e norme di Corporate Governance, gestione del rischio, sistema di controllo e compliance
- I nuovi requisiti in LSerFi/LIsFi in ambito Risk Management and Control. Il processo del risk management – risk assessment
- Impatti organizzativi a livello di risk management, control e compliance derivanti dalle LSerFi/LIsFI
- Requisiti nella compliance, nel risk management e nel sistema di controllo
- Tassonomia dei principali rischi e Rischi operativi derivanti dalle LSerFi/LIsFI
- Possibili modelli organizzativi
- Metodologie scelte di gestione dei rischi
- Reporting e controlli
- Risk Management nei mandati di gestione patrimoniale
- Introduzione al quadro regolamentare nazionale e internazionale
- Implementazione delle norme di risk management nell’ambito dell’asset management. Analisi dei key controls previsti per legge e ulteriori controlli possibili
- Controllo dei limiti di investimento per le diverse tipologie di strumenti – controlli ex ante vs ex post.
- Controllo del profilo di rischio
- Aspetti critici nella gestione patrimoniale e dell’advisory
- Requisiti di Reporting
- Requisiti minimi GIPS – criteri di descrizione uniformi delle performance
- Implementazione in un contesto lavorativo dei concetti e delle teorie esposte
- Esempio di controllo: analisi con software – esame di un portafoglio reale
M3. AML & KYC (24 ore)
- Anti Money Laundering (AML): focus tematici e aspetti procedurali
- Prassi delle autorità: FINMA, MROS e SECO
- Aggiornamento giurisprudenziale
- Archiviazione e gestione elettronica dei dati
- Plausibilizzazione AML
M4. Approfondimenti ed esercitazione (12 ore)Trasformazione digitale e management
- Organizational Behavior and Leadership
- Esercitazione
Un puntuale e costante aggiornamento dei contenuti e dei singoli interventi è garantito in funzione delle evoluzioni in atto e delle novità che potrebbero subentrare prima o durante il corso.